Особенности производства в суде апелляционной инстанции

Предмет проверки: Законность и обоснованность

Объект обжалования: Судебные акты, не вступившие в законную силу (решение и определения арбитражного суда первой инстанции) (ч. 1 ст. 257 АПК РФ) Не могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов, т.к. вступают в законную силу немедленно после их принятия (ч. 2 ст. 180 АПК).

Определения арбитражного суда первой инстанции могут быть обжалованы в двух случаях:

1. Если это указано в законе.
2. Если определение преграждает дальнейшее движение процесса (ст. 188 АПК РФ).

Арбитражный суд апелляционной инстанции (ст. 258 АПК РФ): Арбитражный апелляционный суд.

Субъекты обжалования: Лица, участвующие в деле и иные лица, которые не привлекались к участию в деле, но о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял решение (ст. 42 АПК РФ) (ст. 273 АПК РФ).

Сроки обжалования: В течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения, если иной срок не установлен АПК РФ (ч. 1 ст. 259 АПК РФ).

Сокращенные сроки: 10 дней: решение о привлечении к административной ответственности (ч. 4 ст. 206 АПК) – решение об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности (ч. 5 ст. 211 АПК)

Порядок подачи жалобы и требования, предъявляемые к ее форме и содержанию: Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в трехдневный срок со дня поступления жалобы в суд (ч. 2 ст. 257 АПК).

Форма и содержание апелляционной жалобы (ст. 260 АПК РФ):

1. Обязательная письменная форма. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной 189 на официальном сайте арбитражного суда в информационно- телекоммуникационной сети “Интернет”.
2. Подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.
3. В апелляционной жалобе должны быть указаны:

• наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба;
• наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле;
• наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора;
• требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;

Перечень прилагаемых к жалобе документов (ч. 4 ст. 260 АПК РФ):

• копия оспариваемого решения;
• документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины;
• документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;
• доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы. Документы, прилагаемые к апелляционной жалобе, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

В апелляционной жалобе могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства (ч.2 ст.260 АПК РФ).

Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.

Лица, участвующие в деле, вправе представить отзыв на апелляционную жалобу, который направляется в арбитражный суд кассационной инстанции и другим лицам, участвующим в деле, с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы (ч. 1 ст. 262 АПК РФ).

Отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”.

Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде. (часть 4 ст. 262 введена Федеральным законом от 27.07.2010 N 228-ФЗ, в ред. Федерального закона от 11.07.2011 N 200-ФЗ)

Порядок принятия жалобы к производству суда: Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции, о чем выносится определение, в котором указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы.

Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции (ст. 261 АПК РФ).

Основания для оставления без движения – нарушение требований ст. 260 АПК РФ.

Основания для возвращения апелляционной жалобы (ст. 264 АПК РФ):

• апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;
• апелляционная жалоба подана на судебный акт, который в соответствии с настоящим Кодексом не обжалуется в порядке апелляционного производства;
• апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы, установленного в настоящем Кодексе, и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;
• до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;
• не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.
• если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

Копия определения о возвращении апелляционной жалобы направляется лицу, подавшему жалобу, вместе с жалобой и прилагаемыми документами не позднее следующего дня после дня его вынесения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления апелляционной жалобы без движения.

Производство по апелляционной жалобе также может быть прекращено, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом (ст. 265 АПК РФ).

В случае, если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований (ч. 2 ст. 265 АПК РФ).

Прекращение производства по жалобе не идентично прекращению производства по делу.

Так, при отказе истца от иска, при утверждении мирового соглашения, при отказе заявителя от апелляционной жалобы, при заявлении в апелляционной жалобе новых требований, которые не были предметом рассмотрения в суде первой инстанции, принявшим обжалуемое решение, суд апелляционной инстанции прекращает производство по делу, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано (ст. 49, 139, 150, 265 АПК).

Новелла: Статья 265.1. Приостановление исполнения судебных актов арбитражным судом апелляционной инстанции введена Федеральным законом от 25.06.2012 N 86-ФЗ:

• Арбитражный суд апелляционной инстанции по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе приостановить исполнение судебных актов, принятых арбитражным судом первой инстанции, при условии, если заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставил обеспечение, предусмотренное в части 2 настоящей статьи.
• Исполнение решения арбитражного суда приостанавливается арбитражным судом апелляционной инстанции при предоставлении лицом, ходатайствующим о таком приостановлении, обеспечения возмещения другой стороне по делу возможных убытков (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда апелляционной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.
• О приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении исполнения арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение в трехдневный срок со дня поступления ходатайства в суд. Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. Содержание этого определения может быть изложено в определении о принятии апелляционной жалобы к производству суда. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле.
• Исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом апелляционной инстанции постановления по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления.

Сроки рассмотрения жалобы В срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта (ст. 267 АПК РФ). При определении срока, установленного ст. 267, не учитывается время, в течение которого заявление или жалоба оставались без движения (Постановление Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 № 11).

Состав суда: Коллегиальный

К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели (ст. 266 АПК РФ).

Производство в суде апелляционной инстанции:

1. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражных судах апелляционной инстанции осуществляется по общим правилам, содержащимся в главе 14 АПК РФ, с учетом особенностей, предусмотренных настоящей главой (Постановление Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 № 65).
2. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с рядом особенностями, предусмотренных главой 34 АПК.
3. В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протокол.
4. В арбитражном суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные настоящим Кодексом только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции (ст. 266 АПК РФ).

Если при рассмотрении апелляционной жалобы возникает необходимость привлечения к участию в деле третьего лица, суд апелляционной инстанции принимает постановление об отмене решения и указывает в нем или в отдельном определении на переход к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

При этом он решает вопрос о привлечении к участию в деле лица, о правах и обязанностях которого принято отмененное решение (п. Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа 2004 г. № 82 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации»).

Пределы рассмотрения дела (Ст. 268 АПК РФ)

1. Ограничение по представлению дополнительных доказательств: Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если:

• лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными;
• в их исследовании или истребовании им было отказано судом первой инстанции.

Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции.

2. Установлены рамки апелляционной жалобы: В случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

3. Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ безусловными основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.

4. Новелла: При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции.

О переходе к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции выносится определение с указанием действий лиц, участвующих в деле, и сроков осуществления этих действий. На отмену решения арбитражного суда первой инстанции указывается в постановлении, принимаемом арбитражным судом апелляционной инстанции по результатам рассмотрения апелляционной жалобы. (абзац введен Федеральным законом от 27.07.2010 N 228-ФЗ) (часть 6.1 введена Федеральным законом от 30.04.2010 N 69- ФЗ)

5. Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции (ст. 268 АПК РФ).

Основания для изменения или отмены судебного акта Статья 270 АПК РФ:

• неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
•  недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
•  несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
• нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права

Неправильным применением норм материального права является:

•  неприменение закона, подлежащего применению;
•  применение закона, не подлежащего применению;
•  неправильное истолкование закона.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

Безусловные основания для отмены:

• рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;
• рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;
• нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
• принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
• неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;
• отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его лицами, не уполномоченными на то законом;
• нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

статей 270, 288 и 304 АПК РФ во взаимосвязи с частью 4 статьи 39 данного Кодекса в системе действующего правового регулирования предполагают обязанность арбитражных судов апелляционной, кассационной и надзорной инстанций отменить решение арбитражного суда первой инстанции в случае рассмотрения им дела с нарушением правил подсудности и направить данное дело в тот арбитражный суд, к подсудности которого оно отнесено законом (Определение Конституционного Суда РФ от 15.01.2009 № 144-О-П).

Полномочия суда апелляционной инстанции (Ст. 269 АПК РФ):

• оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу-без удовлетворения;
• отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;
• отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

Итоговый процессуальный документ, выносимый арбитражным судом апелляционной инстанции (Статья 271 АПК РФ):

Постановление:

1. подписывается судьями, рассматривавшими дело.

2. Содержание – ч.2 ст. 271 АПК РФ:

• наименование арбитражного суда апелляционной инстанции, состав суда, принявшего постановление; фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
• номер дела, дата и место принятия постановления;
• наименование лица, подавшего апелляционную жалобу, и его процессуальное положение;
• наименования лиц, участвующих в деле;
• предмет спора;
• фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
• дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции и фамилии принявших его судей;
• краткое изложение содержания принятого решения;
• основания, по которым в апелляционной жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;
• доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу;
• объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании;
•  обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции; доказательства, на которых основаны выводы суда об этих обстоятельствах; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления; мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;
• мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции, если его решение было отменено полностью или в части;
•  выводы о результатах рассмотрения апелляционной жалобы.

3. Указывается на распределение между сторонами судебных расходов, в том числе судебных расходов, понесенных в связи с подачей апелляционной жалобы.

4. Копии постановления арбитражного суда апелляционной инстанции направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня принятия постановления.

5. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

6. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции, если иное не предусмотрено АПК РФ.

Апелляционные жалобы на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства (ст. 272.1 АПК РФ)

Апелляционные жалобы на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, рассматриваются в суде апелляционной инстанции судьей единолично без вызова сторон по имеющимся в деле доказательствам. С учетом характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов апелляционной жалобы и возражений относительно апелляционной жалобы суд может вызвать стороны в судебное заседание.

Дополнительные доказательства по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, арбитражным судом апелляционной инстанции не принимаются, за исключением случаев, если в соответствии с положениями части 6.1 ст. 268 АПК РФ арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дела по правилам, установленным для рассмотрения дел в арбитражном суде первой инстанции.

Порядок апелляционного обжалования определений (Ст. 272 АПК РФ):

Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции подаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по правилам, предусмотренным для подачи и рассмотрения апелляционных жалоб на решения арбитражного суда первой инстанции, с особенностями:

1. Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции, обжалование которых предусмотрено статьями 46, 50, 51 и 130АПК РФ, а также на определения о возвращении искового заявления и другие препятствующие дальнейшему движению дела 198 определения рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня поступления такой жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.

2. Арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции вправе:

• оставить определение без изменения, жалобу без удовлетворения;
• отменить определение арбитражного суда первой инстанции и направить вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции;
• отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу.