Процесс построения и проверки следственных версий

Версионный процесс можно с достаточной степенью условности разделить на четыре стадии. Вначале следователь анализирует исходную ситуацию по делу, упорядочивает составляющие ее элементы, выявляет логические связи и отношения между известными обстоятельствами произошедшего.

Тогда же определяется круг обстоятельств, подлежащих первоочередному выяснению, поскольку в противном случае дальнейшее расследование будет затруднено. Например, если личность потерпевшего неизвестна, основные усилия следует безотлагательно сосредоточить на ее установлении.

Следующая стадия построения криминалистической версии предполагает обращение следователя к своим профессиональным познаниям, к следственному и жизненному опыту, чтобы разобраться в исходных данных и выдвинуть обоснованные версии. Здесь необходима опора на обобщенный опыт следственной деятельности (справочники, методические пособия, советы более опытных коллег), на следственную интуицию.

На третьей стадии происходит анализ фактических данных, оценка сложившейся следственной ситуации, в результате чего определяется круг версий, подлежащих проверке. Поэтому начинающие следователи, которые составляют во многих следственных аппаратах до половины списочного состава, не могут полноценно расследовать сложные уголовные дела (выдвигаемые ими следственные версии, как результат изложенного мыслительного процесса, нередко оставляют желать много лучшего).

Заключает версионный процесс стадия конкретизации выдвинутых следственных версий путем использования дедукции и аналогии для формулирования обоснованных выводов — следствий. Здесь версия служит общим положением, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключений типа «если версия А верна, то кроме известных обстоятельств «а», «б» и «в», составляющих базу для ее построения, должны иметь место пока неустановленные факты «г», «д» и «е», для установления которых нужно…»

При конкретизации версий:

• выводные следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально отражающими суть каждой версии;
• между следствиями одной версии обязательна логическая связь, они не должны противоречить друг другу.

Необходимо предусмотреть и нетипичные выводные следствия, рассчитанные на проверку атипичных версий.

Если версионный процесс — это мыслительная деятельность, то проверка криминалистических версий — деятельность практическая, производимая как в рамках уголовного процесса (следственные действия, процессуальные действия и решения), так и вне этих рамок (оперативно-розыскной мероприятия, организационные действия следователя, дознавателя, эксперта). Цель этой деятельности — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и сделать из них выводы об обстоятельствах расследуемого преступления. Выдвинутые версии должны проверяться в сроки, отведенные на производство предварительного расследования, учитывать возможность противодействия расследованию со стороны заинтересованных лиц.

Проверка выдвинутых версий ведется с учетом ряда криминалистических рекомендаций.

Все выдвинутые версии должны быть проверены полностью. Не заслуживающей дальнейшей проверки версия может быть признана лишь тогда, когда выведенные из нее следствия не нашли объективного подтверждения, т.е. подкрепляющих судебных доказательств нет. Более того, все возникающие при проверке логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены, или достоверно объяснены. Если хотя бы одно противоречие или логическое несоответствие между выявленными фактами осталось необъясненным, версия не может считаться проверенной полностью и окончательно.

Все выдвинутые версии должны проверяться параллельно. Это необходимо потому, что увлечение какой-то одной версией в ущерб другим приводит к однобокости, необъективности расследования, к утрате доказательств, их уничтожению заинтересованными лицами, привлечению к ответственности невиновного, дает возможность истинному виновному скрыться, а то и продолжить преступную деятельность.

Если относительно одного и того же факта выдвинуто несколько конкурирующих версий, то подтверждение одной из них означает опровержение других.

Поэтому параллельная проверка всех версий позволяет оценивать добытые доказательства в аспекте каждой из них, т.е. более полно и объективно.

Эти рекомендации, однако, не следует выполнять формально, без учета сложившейся следственной ситуации. Бывают случаи, когда для оперативного решения ключевых вопросов расследования необходимо сочетать энергичные меры по отработке наиболее вероятной версии с действиями по проверке других версий. Первоочередной отработки требуют версии, связанные с пресечением преступной деятельности, подготавливаемого или совершаемого преступления.

Безотлагательно должны проводиться следственные действия и оперативно-розыскные меры, которые позволяют проверить сразу несколько версий (осмотр места происшествия, освидетельствование, судебно-медицинская экспертиза потерпевшего (его трупа), обыск, допрос свидетелей-очевидцев и др.). Неотложны и действия, направленные на розыск, изобличение и задержание вооруженного преступника, особенно неоднократно судимого, виновного в совершении тяжкого преступления. Нельзя медлить и с назначением ревизий, инвентаризаций, судебно-бухгалтерских, экономических и других экспертиз, требующих длительного времени, ибо чем раньше следователю станут известными их результаты, тем более прочная доказательственная база будет положена в основу проверки версий.

В итоге одна из версий, выдвинутых по поводу одного и того же обстоятельства, должна полностью, однозначно подтвердиться, а все остальные, соответственно, отпасть. Версия может считаться подтвержденной, если собрана непротиворечивая совокупность доказательств, полученных процессуальными средствами из процессуальных источников. Лишь в этом случае можно сформулировать категоричный вывод относительно расследуемого преступного события, когда все его обстоятельства установлены бесспорно на основе внутренне согласованной совокупности доказательств, зафиксированной в материалах уголовного дела.

Особенно тщательно, напомним, должны быть проверены контрверсии и версии защиты; тогда никакие заявления обвиняемого (подсудимого), его адвоката, свидетелей обвинения не смогут опровергнуть главный вывод из работы, проделанной по проверке всех выдвинутых по делу версий: о событии преступления и лице (лицах), виновном в содеянном.