Окончание предварительного расследования

Окончание предварительного расследования – важный этап производства по уголовному делу, поскольку именно в рамках этой деятельности анализируются и оцениваются собранные по делу доказательства, подводится итог всему расследованию и, наконец, принимается и реализуется процессуальное решение о дальнейшем движении дела.

По любому уголовному делу заключительный этап расследования должен включать в себя совокупность следующих действий.

1. Оценка собранных по делу доказательств с тонки зрения их достаточности для достоверного вывода о форме окончания расследования. Оканчивая досудебное производство по уголовному делу, следователь, дознаватель должен изучить накопленную в материалах доказательственную информацию на предмет ее достаточности для принятия законного и обоснованного итогового решения.

2. Систематизация и надлежащее оформление материалов уголовного дела. Назначение систематизации – собрать воедино и расположить материалы таким образом, чтобы обеспечить наибольшую их наглядность для подтверждения обвинительного или оправдательного тезиса следователя, дознавателя. Существует несколько способов систематизации материалов.

Систематический способ заключается в расположении материалов в зависимости от того, какая группа обстоятельств устанавливается посредством доказательств,, содержащихся в данных документах.

В рамках систематического способа может быть предложена и иная компоновка материалов, в зависимости от специфики расследования конкретного уголовного дела. Так, при расследовании многоэпизодных дел возможна систематизация следователем материалов в зависимости от того, к какому из расследуемых преступлений относятся собранные доказательства.

Каждый из приведенных способов имеет как преимущества, так и недостатки. Первый способ целесообразно применять при расследовании преступлений, совершенных в условиях неочевидности, сложных преступлений, а также при наличии большого количества косвенных доказательств.

Хронологическое расположение материалов оправдывает себя при расследовании единичных преступлений, совершенных, как правило, в условиях очевидности. При этом расположение материалов позволяет дать представление о том, как формировался вывод следователя о виновности лица, что дает возможность надзирающему прокурору и суду проследить динамику доказательственной деятельности.

На практике во многих ситуациях оправдывает себя применение смешанного способа систематизации материалов. Его сущность заключается в том, что за основу берется систематический способ, но внутри отдельных информационных блоков материалы расположены в хронологическом порядке.

Порядковый номер проставляется в правом верхнем углу, причем первым номером обозначается страница, на которой расположено постановление о возбуждении уголовного дела. Если дело возникло в результате соединения нескольких, в начале материалов подшиваются все постановления о возбуждении дел, после чего следует постановление об их соединении в одно производство.

При наличии нескольких томов уголовного дела каждый из них имеет собственную нумерацию. Следователь должен еще раз проверить, все ли материалы оформлены надлежащим образом, правильно ли в документах указаны даты, нет ли ошибок в написании фамилий, всюду ли проставлены подписи следователя и иных лиц.

Ненадлежащим образом оформленные материалы могут привести к существенным нарушениям прав участников процесса. Это, в свою очередь, признается судом существенным нарушением порядка досудебного производства по уголовному делу.

3. Принятие решения о форме окончания производства по делу.

Решение о конкретной форме окончания следователь, дознаватель принимает, исходя из установленных по делу обстоятельств и оценки соответствующих доказательств. Письменное указание о направлении уголовного дела в суд или о его прекращении может дать прокурор.

При несогласии с прокурором следователь вправе обжаловать указание вышестоящему прокурору, не исполняя его (п. 6 ч. 3 ст. 38 УПК). Обжалование указания прокурора дознавателем не приостанавливает его исполнения (ч. 4 ст. 41 УПК).

4. Объявление участникам процесса об окончании предварительного следствия или дознания и предъявление им материалов уголовного дела. Признав, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом обвиняемого и разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя (ч. 1 ст. 215 УПК).

При окончании расследования в форме дознания обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены не только с материалами уголовного дела, но и с обвинительным актом (ч. 2 ст. 225 УПК).

Следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей (ч. 2 ст. 215 УПК).

При окончании расследования в форме дознания потерпевшему или его представителю по его ходатайству также предоставляется право на ознакомление с материалами уголовного дела (ч. 3 ст. 225 УПК). Вышеперечисленным лицам может быть направлено письменное уведомление, копия которого приобщается к делу.

Не следует разъяснять содержание ст. 215 или ст. 225 УПК задолго до окончания следствия либо дознания, так как мнение о необходимости ознакомления с материалами может сформироваться у лица непосредственно перед завершением досудебного производства по делу. Тем более недопустимо запрещать лицу реализовать свое право знакомиться с материалами уголовного дела, ссылаясь на ранее полученное от него заявление об отказе в заявлении соответствующего ходатайства.

В случае письменного или устного ходатайства этих лиц им предъявляются для ознакомления все материалы уголовного дела в подшитом и пронумерованном виде. Исключение составляют материалы, предоставляемые гражданскому истцу и гражданскому ответчику и их представителям, поскольку они вправе знакомиться лишь с материалами уголовного дела, относящимися к гражданскому иску (п. 12 ч. 4 ст. 44 УПК, ч. 3 ст. 45 УПК, п. 9 ч. 2 ст. 54 УПК, ч. 2 ст. 55 УПК).

В процессе ознакомления с материалами дела лица имеют право делать из него любые выписки. Возможно применение средств множительной техники за свой счет. Уголовно-процессуальным законом (ст. 215 УПК) детально регламентированы правила, позволяющие избежать затягивания сроков ознакомления с материалами уголовного дела. Так, если защитник обвиняемого или представитель потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика по уважительным причинам не могут прибыть для ознакомления в назначенное время, следователь должен отложить ознакомление, но на срок не более 5 суток.

При невозможности явки защитника и- в этот срок следователь, дознаватель вправе предложить лицу избрать другого защитника. При наличии ходатайства он должен принять меры для явки другого защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника. Исключение составляют случаи, когда в силу ст. 51 УПК участие защитника обязательно.

Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин либо иным образом уклоняется от ознакомления, то следователь по истечении 5 суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору (ч. 5 ст. 215 УПК).

О ходе и результатах ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей с материалами уголовного дела следователь (дознаватель) составляет протокол (см. приложение 77 к УПК). В нем отражается, кто из лиц, в течение какого промежутка времени и с какими материалами был ознакомлен.

Если во время ознакомления или после его завершения кто-либо из вышеуказанных участников высказал замечания, заявления, они заносятся в протокол. При наличии письменного ходатайства оно приобщается к материалам дела, устное ходатайство также заносится в этот протокол, или составляется отдельный протокол.

Ознакомление происходит только после выполнения следователем требований ст. 216 УПК, так как содержание ходатайств потерпевшего и результаты их разрешения должны быть доведены до сведения стороны защиты. Если ранее защитник в уголовном деле участия не принимал, следователь (дознаватель) обязан повторно разъяснить обвиняемому данное право и составить об этом отдельный протокол.

Если обвиняемый ранее отказался от участия защитника в деле, но изъявил желание знакомиться с материалами с его помощью, следователь (дознаватель) должен обеспечить участие защитника в деле по соглашению или по назначению.

Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела производится в порядке, предусмотренном ст. 217 УПК. Все материалы предъявляются обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумерованном виде. Для ознакомления предъявляются также вещественные доказательства и по просьбе обвиняемого или его защитника – фотографии, материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий.

По ходатайству обвиняемого и его защитника следователь (дознаватель) предоставляет им возможность знакомиться с материалами уголовного дела раздельно. Если в производстве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем.

Если по делу привлечено в качестве обвиняемых несколько лиц, материалы уголовного дела предъявляются каждому из них в отдельности. Объявление несовершеннолетнему обвиняемому об окончании предварительного следствия и предъявление ему материалов дела происходит с обязательным участием защитника. Недопустимо производить следственные действия во время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами дела с указанием более ранних сроков, чем те, в которые они протекали в действительности.

Обвиняемый вправе отказаться знакомиться с материалами дела. Однако такой отказ недопустим, если он носит вынужденный характер. Так, если обвиняемый не был ознакомлен с документами ввиду того, что следователь не создал для этого надлежащих условий, но при этом был оформлен протокол об отказе от ознакомления, данный факт является существенным нарушением права лица на защиту.

В процессе ознакомления с материалами уголовного дела, состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного дела, а также выписывать любые сведения и в любом объеме, снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств.

Копии документов и выписки из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и предоставляются обвиняемому и его защитнику во время судебного разбирательства (ч. 2 ст. 217 УПК).

Структура протокола ознакомления обвиняемого и (или) его защитника с материалами уголовного дела закреплена в приложении 78 к УПК. Помимо прочего, в протоколе содержатся сведения о том, что обвиняемому разъяснены права, предусмотренные ч. 5 ст. 217 УПК.

Если один или несколько обвиняемых отказываются от суда с участием присяжных заседателей, то следователь решает вопрос о выделении уголовных дел в отношении этих обвиняемых в отдельное производство. При невозможности выделения уголовное дело в целом рассматривается судом с участием присяжных заседателей.

Б. Ходатайствовать о применении особого порядка судебного разбирательства – в случаях, предусмотренных ст. 314 УПК. В соответствии с ч. 1 ст. 314 УПК обвиняемый вправе при наличии согласия государственного или частного обвинителя и потерпевшего заявить о согласии с предъявленным ему обвинением и ходатайствовать о назначении ему наказания без проведения судебного разбирательства по уголовным делам о преступлениях, наказание за которые не превышает 3 лет лишения свободы.

Такое ходатайство должно быть строго добровольным, поскольку суд при поступлении уголовного дела тщательно проверяет, осознает ли обвиняемый характер и последствия заявленного им ходатайства и было ли его заявление добровольным и после проведения консультаций с защитником. При проведении судебного слушания обвиняемый в присутствии защитника, участие которого в данном случае обязательно, должен еще раз подтвердить свое желание. В противном случае суд производит судебное заседание в общем порядке.

В. Ходатайствовать о проведении предварительного слушания – в случаях, предусмотренных ст. 229 УПК. Ходатайство обвиняемого о проведении предварительного слушания подлежит обязательному удовлетворению. При заявлении ходатайства о рассмотрении уголовного дела судом присяжных или ходатайства о проведении сокращенного судебного разбирательства обвиняемый может не подавать ходатайства о проведении предварительного слушания.

По окончании ознакомления следователь выясняет, имеются ли у обвиняемого или его защитника замечания к протоколу. Если таковые заявлены, следователь (дознаватель) принимает меры к их разрешению. Кроме того, необходимо выяснить, каких свидетелей, экспертов, специалистов и понятых обвиняемый и его защитник желают вызвать в судебное заседание для подтверждения позиции стороны защиты.

Лист дела, содержащий протокол об оглашении обвиняемому и его защитнику об окончании следствия (дознания) и предъявлении им материалов дела, в количество предъявляемых листов не засчитывается. Запрещено вносить исправления в цифры, обозначающие количество листов, так как это может быть расценено судом как фальсификация материалов уголовного дела или их сокрытие от ознакомления.

5. Разрешение ходатайств, поступивших от участников процесса, ознакомившихся с материалами уголовного дела. Обвиняемый и его защитник подают ходатайства о дополнении предварительного расследования, об изменении квалификации преступления и о прекращении уголовного дела, а иные участники процесса – только о дополнении материалов уголовного дела.

Ходатайство может быть подано как после окончания ознакомления со всеми материалами дела, так и непосредственно в процессе ознакомления. Если ходатайство заявлено в ходе ознакомления с материалами, следователь (дознаватель) прекращает выполнять требования ст. 217–218 УПК и разрешает ходатайство.

При заявлении ходатайства после ознакомления со всеми содержащимися в деле материалами следователь разрешает его по общим правилам, закрепленным в ст. 122 УПК (подробно об этом см. разд. 5.5).

Если следователь принимает решение об удовлетворении заявленных требований, им производятся дополнительные следственные действия в порядке, предусмотренном действующим уголовно-процессуальным законодательством. Другие участники в это время могут продолжать знакомиться с материалами дела.

6. Предъявление участникам процесса дополнительных материалов, если таковые появились в результате удовлетворения заявленных ходатайств. В соответствии с ч. 2 ст. 219 УПК по окончании производства дополнительных следственных действий следователь (дознаватель) уведомляет об этом потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей, а также обвиняемого и его защитника. После этого им предоставляется возможность ознакомиться с дополнительными материалами уголовного дела.

Поскольку в силу ч. 2 ст. 217 УПК обвиняемый и его защитник вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного дела, после ознакомления с дополнительными материалами им должна быть обеспечена такая возможность.
Если после ознакомления с дополнительными материалами будут заявлены новые ходатайства, они подлежат разрешению на общих основаниях.