Ситуационные особенности этапов расследования

Процесс расследования обычно делится на несколько этапов: первоначальный, последующий и заключительный. По некоторым слож­ным многоэпизодным преступлениям, в частности, связанным с нару­шениями бухгалтерских, технологических, технических и иных правил, выделяется подготовительный этап, который, не будучи частью собст­венно расследования, в уголовно-процессуальном смысле этапом рас­следования не считается.

Каждый из указанных этапов имеет определенную специфику в объеме и методах криминалистической деятельности, поэтому в лю­бой методике рассматриваются особенности расследования на первона­чальном, последующем и заключительном этапах.

Деятельность следователя по проверке исходного материала и его пополнению в целях решения вопроса о начале расследования или об отказе в возбуждении уголовного дела также имеет определенное методическое содержание. Так, характер ситуаций, складывающихся на данный момент расследования, определяет общее направление проверки, комплекс и определенную последовательность действий, включающих и отдельные следственные: осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебных экспертиз. Методы проверки ограничиваются сжатыми сроками ее осуществления, для них характерны не процессуальные формы деятельности. Однако при необходимости срок проверки может быть продлен прокурором, начальником следственного отдела до 30 суток (ч. 3 ст. 144 УПК РФ).

На первоначальном этапе расследования с учетом исходной информации, а также дополнительных данных, полученных во время проверки, выдвигаются обоснованные следственные версии, составляется план расследования. Исходные сведения для этого дают первоначальные следственные действия, которые необходимо провести в первые дни после возбуждения уголовного дела, поскольку некоторые из них являются неотложными.

Методические рекомендации по определению основных направлений и методов расследования для первоначального и последующих этапов зависят от складывающихся следственных ситуаций. Многие из них имеют типовой характер и различаются лишь объемом информации о событии преступления и виновных лицах. Соответственно определяются и основные направления расследования.

Для первоначального этапа характерны такие типичные ситуации:

• есть сведения о событии преступления и виновном лице, но еще не ясно, было ли это событие в действительности, имело ли оно преступный характер и причастно ли к нему указанное (обычно, потерпевшим) лицо. Направление расследования — установление действительных обстоятельств расследуемого события и причастности к нему подозреваемого. Большое значение здесь имеют обнаружение и анализ следов и вещественных доказательств, выяснение особенностей взаимоотношений между участниками исследуемого события;
• имеется событие с признаками преступления, известны конкретные лица, несущие за это ответственность по своему служебному положению, но характер их вины не ясен. Направление расследования — установление причин произошедшего и степени влияния на них указанных лиц, определение основных виновников происшествия и доказывание их вины;
• выявлено событие с признаками преступления, совершить которое и воспользоваться результатами которого по своему положению могли только лица из определенного круга (обнаружены подложные документы, уничтожение учетной документации и т.п.) либо для совершения которого требуются особые профессиональные навыки или знания (изготовление фальшивых денег или ценных бумаг, кража денег путем снятия их с карточного счета и др.). Направление расследования — анализ поведения каждого из заподозренных лиц, его отношения к установленным данным, а также факта использования кем-то из них преступного результата;
• выявлено событие, имеющее признаки преступления, но отсутствуют сведения о виновном лице (например, кража). Направление расследования — выяснение данных, характеризующих преступника, места его возможного нахождения, «просеивание» выявленных подозреваемых, установление субъекта, виновного в содеянном.

Характер типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования определяется результатами, достигнутыми на первоначальном этапе. В одних случаях это розыск уже установленного преступника, в других — еще не установленного, в третьих — собирание данных, изобличающих виновное лицо, предъявление ему обвинения, доказывание его виновности.

Типичные следственные ситуации и направления дальнейшего расследования на завершающем этапе связаны с качеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, которое обвиняемый может полностью, частично или вообще не признать. Тогда проверяются его доводы, собираются дополнительные доказательства, а расследование либо завершается направлением дела в суд, либо приостанавливается, прекращается по различным основаниям.