Государственное регулирование деятельности бирж

Главным государственным органом, регулирующим деятельность товарных бирж и осуществляющим контроль за их деятельностью, считается федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров. Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в области финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) осуществляет федеральная служба по финансовым рынкам. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство РФ. Согласно п. 1 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие функции:
– выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
– осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;
– контролирует соблюдение законодательства о биржах;
– рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.
Заметим, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство РФ предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (п. 2 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе (ст. 35 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»):
– отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным п. 2 ст. 12 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;
– аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;
– направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
– направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
– применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
– назначать государственного комиссара на биржу;
– организовывать по согласованию с органами финансового контроля РФ аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;
– требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;
– направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.
Заметим, что непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет государственный комиссар на товарной бирже. Он имеет право:
– присутствовать на биржевых торгах;
– участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;
– знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;
– вносить предложения и делать представления руководству биржи;
– вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;
– осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Более того, государственный комиссар не имеет права принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

Узнай цену консультации

"Да забей ты на эти дипломы и экзамены!” (дворник Кузьмич)