Задаток

Понятие задатка

Вступая в договорные отношения, стороны зачастую заинтересованы в некоторой гарантии, что другая сторона не отступится от договора, что сделка состоится и будет завершена, т.е. исполнена. Большинство договоров предусматривает предоставление с одной стороны в виде того или иного товара, работ, услуг, а с другой стороны их оплату. Соответственно одна сторона может быть заинтересована связать другую сторону получением от нее некоторого предварительного платежа еще до получения встречного предоставления. Это может покрыть ее издержки на тот случай, если сделка не будет завершена и другая сторона не исполнит договор впоследствии. Сторона, выдающая денежную сумму, будучи заинтересованной в получении соответствующего объекта, также может быть мотивирована в удержании контрагента от уклонения от договора, с тем чтобы сделка была сохранена именно с ним. Для достижения этих целей она готова выделить некоторую денежную сумму еще до получения встречного предоставления, передавая ее контрагенту заранее. Если по договору предварительно выдается некоторая денежная сумма, считается, что намерения сторон демонстрируются более серьезным образом, нежели простое принятие на себя взаимных обязательств без всякого предоставления на момент заключения договора.

Для достижения указанных целей исстари используется задаток, являющийся своеобразным способом обеспечения по договорным обязательствам. Считается, что задаток выполняет одновременно три функции:

1. платежную;
2. доказательственную;
3. обеспечительную.

Платежная функция задатка заключается в том, что он выдается в счет причитающихся платежей стороны, выдавшей задаток. Например, по договору купли-продажи выданный покупателем задаток представляет собой часть покупной цены за товар по договору. Таким образом, если одна сторона выдает задаток другой стороне, то это свидетельствует о начале исполнения ею своих обязательств по договору. Остальная часть должна быть передана продавцу в соответствии с условиями договора обычно после передачи товара.

Доказательственная функция задатка заключается в том, что сам факт выдачи задатка подтверждает наличие между сторонами договора. В случае спора о наличии между сторонами договора этот факт подтверждает его заключение, поскольку по общему правилу задаток передается, если стороны договорились по существенным условиям договора.

Обеспечительная функция задатка отличается своеобразием, поскольку, будучи выданным, он в то же время обеспечивает исполнение договора как одной, так и другой стороной. Обеспечительная функция в основном сводится к стимулирующему воздействию, поскольку неисполнение договора влечет негативные экономические последствия. Эти негативные последствия возникают у той стороны, которая не исполняет договор (подробнее см. следующий параграф).

Задатком признается денежная сумма, выдаваемая одной из договаривающихся сторон в счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне, в доказательство заключения договора и в обеспечение его исполнения (п. 1 ст. 380 ГК РФ).

Форма соглашения о задатке

Существенные юридические последствия выдачи задатка влекут возникновение вопроса о форме соглашения о задатке. В какой форме оно может быть заключено? Есть основания полагать, что подходящей формой соглашения о задатке является письменная.

Правопорядку желательно устранить неопределенность в вопросе о том, является ли выданная по договору сумма задатком. При этом необходимо учитывать указанные юридические последствия выдачи задатка. Он подтверждает факт заключения договора, влечет возникновение обеспечительной функции, которая при неисполнении договора порождает соответствующие негативные экономические последствия. Причем, сама сумма (ее размер) не имеет принципиального значения для выбора надлежащей формы соглашения о задатке, главным образом потому, что задаток подтверждает факт заключения договора, и размер его для такого подтверждения значения не имеет. Сколь бы малым или, напротив, сколь бы значительным ни был задаток, с точки зрения доказательственной функции выдача задатка подтверждает заключение договора.

Соглашение о задатке независимо от суммы задатка должно быть совершено в письменной форме (п. 2 ст. 380 ГК РФ).

Презумпция аванса

Не всякая уплачиваемая вперед сумма по договору является задатком. Обеспечительная функция, придаваемая этой сумме, может быть порождена только свободной волей сторон соглашения о задатке. Это объясняется тем простым обстоятельством, что наделение платежа качеством задатка возлагает на стороны договора дополнительные риски в виде тех негативных последствий, которые наступят в случае неисполнения договора. Поэтому в обязательственном праве желательно устранить неопределенность по поводу того, является ли выданная сумма задатком.

Упомянутая неопределенность может возникать по разным причинам. Это может происходить вследствие того, что в письменном соглашении, предусматривающем передачу одной стороной другой стороне некоторой денежной суммы в качестве предварительной оплаты, не содержится никаких положений, свидетельствующих о том, что стороны считают данную сумму задатком. Эта неопределенность может возникать и потому, что денежная сумма выдана, но не оформлено письменное соглашение. В последней ситуации имеется риск того, что одна сторона впоследствии будет считать выданную сумму задатком, а другая – отрицать такое качество у платежа.

Несоблюдение предписанной законом письменной формы сделки обычно приводит к невозможности ссылаться в ее подтверждение на свидетельские показания, а в специально предусмотренных законом случаях влечет ее недействительность (ст. 162 ГК РФ).

Для задаточного соглашения в обязательственном праве устанавливаются другие последствия, поскольку сомнения возникают не в факте выдачи денежной суммы, а в юридическом характере этого обстоятельства – возникновения обеспечительного правоотношения по задатку. Если имеются сомнения в задаточном характере отношения по выданной сумме, она презюмируется авансом. Факт уплаты аванса не влечет возникновения обеспечительного отношения, следовательно, в соответствующих случаях для сторон договора не возникает тех негативных экономических последствий, которые предусмотрены на случай выдачи задатка.

Вместе с тем сторона договора, считающая, что денежная сумма все же была выдана не в качестве аванса, не лишена возможности доказать иное, а другой стороне достаточно сослаться на презумпцию авансового характера. Такое распределение бремени доказывания, во-первых, стимулирует стороны, желающие породить задаточное правоотношение, к соблюдению формы соглашения и прямому указанию в нем на задаток, а во-вторых, уравновешивает их отношения, оставляя шанс заинтересованной стороне доказать факт выдачи денежной суммы именно в качестве задатка.

Задаток по предварительному договору

Предварительный договор является особым видом договора (ст. 429 ГК РФ). Этот договор не опосредует передачу каких-либо объектов гражданского права. Суть предварительного договора сводится к тому, что его стороны принимают на себя обязанность заключить в будущем основной договор. По этой причине предмет предварительного договора не может включать в себя какие-либо платежи. Исходя из легального определения задатка он выдается в счет причитающихся по договору платежей. Но по предварительному договору не причитается никаких платежей. Означает ли это, что задаток не может быть установлен по предварительному договору?

Следуя строго формальной дефиниции задатка, нужно было бы заключить, что выдача задатка по предварительному договору не допускается. Между тем такое решение страдало бы избыточным позитивизмом, не имея опоры в каких-то политико-правовых основаниях. Если стороны желают установить задаток в своих отношениях по предварительному договору, с тем чтобы соответствующие негативные последствия наступали в лице его нарушителя, то обязательственное право едва ли может препятствовать этому. Какого-либо искажения фундаментальных принципов гражданского права допустимость задаточного условия в предварительном договоре не вызывает. Задаток, имея неустоечную природу, вполне может быть приспособлен для его использования в предварительном договоре. С тем же успехом стороны могут установить неустойку за нарушение своих обязанностей по заключению основного договора.

Таким образом, единственным препятствием для установления задатка в предварительном договоре является формальное несоответствие такого условия дефиниции задатка, установленной законом. Поэтому юридико-технически обязательственному праву следует только предусмотреть его применение в качестве допустимого исключения из общего правила о трех функциях задатка. В предварительном договоре задаток не будет выполнять одну из своих функций – платежную, но по характеру отношений, возникающих из предварительного договора, сторонам этого и не нужно. Другое дело, что сторонам договора желательно предусмотреть, какова судьба задатка в случае, если договор не будет нарушен, поскольку предварительный договор не включает в свой предмет платежей по нему.

Если иное не установлено законом, по соглашению сторон задатком может быть обеспечено исполнение обязательства по заключению основного договора на условиях, предусмотренных предварительным договором (статья 429) (п. 4 ст. 380 ГК РФ).