Общие правила производства следственных действий

Анализ научной литературы, положений закона и практики правоприменения позволяет сформулировать ряд общих правил, которыми необходимо руководствоваться при производстве следственных действий.

Производство следственного действия надлежащим субъектом По общему правилу следственные действия проводят должностные лица, принявшие уголовное дело к своему производству или входящие в состав следственной группы (группы дознавателей). В настоящее время таким правом наделены следователи, дознаватели, а также руководители следственных органов и начальники органов дознания в случае принятия ими уголовных дел к своему производству. Отдельные следственные действия вправе провести следователь-криминалист по поручению руководителя следственного органа (п. 40¹ ст. 5 УПК РФ). Если необходимо производство следственных действий в другом месте, субъект расследования вправе поручить их производство другому следователю (дознавателю) по месту производства следственного действия или органу дознания (п. 4 ч. 1 ст. 38, ч. 1 ст. 152 УПК РФ).Проведение следственного действия ненадлежащим субъектом приведет к признанию полученного доказательства недопустимым.

Обязательность составления процессуальных документов Процессуальные документы – это письменные акты, составленные субъектом расследования в целях фиксации обнаруженной информации об обстоятельствах, указанных в ст. 73 УПК РФ, а также принятия решений по уголовному делу. В документах могут отражаться действия и решения должностных лиц. В ряде случаев для производства следственного действия требуется вынесение постановления. Лицо, производящее расследование, самостоятельно выносит постановление о производстве обыска (за исключением обыска жилища) (ч. 2 ст. 182 УПК РФ); выемки (за исключением выемки в жилище) (ст. 183 УПК РФ); освидетельствования (ч. 2 ст. 179 УПК РФ); эксгумации (ч. 3 ст. 178 УПК РФ); назначении и производстве судебной экспертизы (кроме случаев помещения обследуемого лица в стационар) (ч. 1 ст. 195 УПК РФ), получении образцов для сравнительного исследования (ч. 3 ст. 202 УПК РФ). Отсутствие указанного постановления может повлечь признание соответствующих доказательств недопустимыми.

В некоторых случаях на практике следователи составляют постановление о проведении следственного действия даже в случаях, когда этого не требует закон. В частности, это относится к следственному эксперименту по уголовным делам о дорожно-транспортных происшествиях, когда необходимо задействовать дополнительные силы и средства органов внутренних дел для перекрытия движения на дороге, воссоздания обстановки события и т.п. Подобная практика, разумеется, не нарушает закона и может быть оценена положительно, если это направлено на обеспечение подготовки, нормального хода и результатов следственного действия. При необходимости следователь получает судебное разрешение на производство следственного действия в виде постановления (перечень этих следственных действий см. в п.п. 4-8, 11-12 ч. 2 ст. 29 УПК РФ). При обращении в суд лицо, производящее расследование составляет постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве соответствующего следственного действия. При этом следователь должен предварительно получить согласие начальника следственного отдела, а дознаватель – прокурора.

Ходатайство о производстве следственного действия подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или производства следственного действия не позднее 24 часов с момента поступления указанного ходатайства (ч. 2 ст. 165 УПК РФ). В судебном заседании вправе участвовать прокурор, следователь и дознаватель. После рассмотрения указанного ходатайства судья выносит постановление о производстве следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа. Кроме того, законодательство предусматривает получение судебного решения для производства следственных действий в отношении отдельной категории лиц. Так, согласно ст. 3 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» проведение следственных действий в отношении адвоката (в том числе в жилых и служебных помещениях, используемых им для осуществления адвокатской деятельности) допускается только на основании судебного решения. В соответствии с п. 7 ст. 16 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» осуществление в отношении судьи следственных действий (если в отношении судьи не возбуждено уголовное дело, либо он не привлечен в качестве обвиняемого по уголовному делу), связанных с ограничением его гражданских прав, либо с нарушением его неприкосновенности, определенной Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами и федеральными законами, допускается не иначе, как на основании решения, принимаемого:

• в отношении судьи Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа, окружного (флотского) военного суда, федерального арбитражного суда – судебной коллегией в составе трех судей Верховного Суда Российской Федерации;
• в отношении судьи иного суда – судебной коллегией в составе трех судей соответственно верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа.

В большинстве случаев в ходе и (или) по результатам проведения следственных действий составляется протокол. Исключение – назначение и производство судебной экспертизы, так как в данном случае оформляется заключение эксперта. Кроме того, по результатам проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров следователю (дознавателю) предоставляется аудиозапись указанных переговоров без составления протокола.

Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами также может не оформляться протоколом, а предоставляться по факту на каком-либо носителе (например, оператор сотовой связи направляет распечатку телефонных соединений, или предоставляет эту информацию в электронном виде на носителе информации). Но протокол обязательно оформляется при осмотре (прослушивании) этой записи, осмотре предоставленной информации о соединениях, то есть в результате самостоятельного следственного действия. Общие правила составления протокола следственного действия сформулированы в ст.ст. 166, 167, 174, 180, 182, 190 УПК РФ. Это касается его изготовления, отражения сведений, порядка описания применения технических средств, процедуры ознакомления с протоколом и его подписания участниками следственного действия, приложений к протоколу. Согласно п. 5 ч. 2 ст. 74, ст. 83 УПК РФ протокол следственного действия является доказательством по уголовному делу.

Недопустимость применения незаконных мер При выполнении следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц. В то же время требования, изложенные в постановлении субъекта расследования являются обязательными для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациям, должностными лицами и гражданами (ч. 4 ст. 21 УПК РФ). В связи с этим нежелание, например, обвиняемого подвергаться освидетельствованию, отбору образцов для сравнительного исследования (например, биологических объектов – слюны, крови и др.) не может служить препятствием к проведению данных следственных действий (они могут быть проведены принудительно).

При необходимости в число участников следственного действия могут включаться сотрудники силовых подразделений (ОМОН, СОБРи др.), ФСБ России и т.п. Такая необходимость нередко возникает по делам о незаконном обороте наркотиков, террористических актах, коррупционных преступлениях, захвате заложника. Потребность в силовой поддержке может возникнуть при проведении следственных действий на большой территории, при наличии предположений о возможном сопротивлении, в целях обеспечения безопасности, препятствия уничтожению следов преступления, сокрытия искомых предметов.

Необходимость в соблюдении и разъяснении прав и обязанностей участникам следственных действий Перед началом производства следственных действий субъект расследования обязан разъяснить права и обязанности участвующим лицам (ст. 164 УПК РФ), что удостоверяется их подписью. Так, перед началом допроса разъясняется положение ст. 51 Конституции РФ, а также соответствующие права свидетеля, обвиняемого, потерпевшего в зависимости от процессуального статуса допрашиваемого лица, в некоторых случаях – допрашиваемые предупреждаются об уголовной ответственности, предусмотренной ст. 307 и 308 УК РФ. Невыполнение этого правила является нарушением требований УПК РФ и может повлечь признание доказательства недопустимым. Разъяснение прав и обязанностей является неотъемлемым этапом большинства других следственных действий.

Наличие основания для производства следственного действия Решение о производстве следственного действия принимается на основе фактических данных, полученных в ходе как уголовно-процессуальной, так и оперативно-розыскной деятельности ( ч. 1 ст. 11 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»). В каждом конкретном случае принятия решения о проведении следственного действия осуществляется оценка достаточности данных, обосновывающих возможность достижения целей конкретного следственного действия, получения сведений о фактах, имеющих значение для дела, которые еще называют фактическим основанием производства следственных действий. Например, основанием для проведения обыска является наличие достаточных данных, формирующих предположение о нахождении в определенном месте объектов, имеющих значение для дела. В частности эти фактические данные, являющиеся основанием для проведения обыска в жилище, должны быть представлены суду для получения разрешения на проведение обыска.

Основанием для производства очной ставки является наличие существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц. Основанием для производства освидетельствования является наличие достаточных данных полагать, что на теле физического лица могут быть обнаружены особые приметы, следы преступления, телесные повреждения, иные свойства и признаки, имеющие значение для уголовного дела.

Применение технических средств При производстве следственных действий могут применяться технические средства для обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления, предметов и документов, имеющих значение для дела. В зависимости от разнообразия биофизических свойств объектов окружающего мира технические средства можно разделить на несколько групп:

• средства фиксации звука (речи). Эта аппаратура служит для осуществления акустического контроля: прослушивания и фиксации речевых сообщений, различных звуков, представляющих оперативный и процессуальный интерес. К такой группе относятся микрофоны, диктофоны, магнитофоны и т.д.;
• средства визуального наблюдения и фиксации. Они предназначены для наблюдения за поведением человека, изменениями в природе и, по возможности, фиксации значимых событий. В группу таких средств входят бинокли, зрительные трубы, приборы видения в темноте, фотокамеры, видеозаписывающая аппаратура и т.д.;
• средства определения состояния человека. Так, в случае привлечения врача для проведения освидетельствования, могут применяться различные медицинские приборы и инструменты (например, для определения состояния опьянения);
• средства фиксации электронной информации: персональные компьютеры, диски, флеш-носители, компьютерные программы и т.п. В результате анализа практики можно выделить следственные действия, в которых наиболее часто применяются технические средства.

О применении технических средств делается отметка в соответствующем протоколе, участвующие лица должны быть заранее предупреждены об их применении (ч. 5 ст. 166 УПК РФ). При контроле и записи переговоров или наложении ареста на почтово-телеграфные отправления они применяются негласно. В частности, образцы голоса для производства фоноскопической экспертизы могут быть получены путем негласного контроля и записи переговоров обвиняемого (например, по делам о заведомо ложном сообщении об акте терроризма, которое обвиняемый передал по телефону и отказался от предоставления возможности взять у него образцы голоса).

Отдельной дискуссионной темой в теории уголовного процесса остается на протяжении многих лет возможность применения полиграфа (детектора лжи). Ряд ученых предлагают принять дополнения в УПК РФ, позволяющие использовать результаты обследования на полиграфе в качестве допустимых доказательств. Другая часть ученых к таким предложениям относятся скептически, поскольку данные психофизиологических исследований с применением полиграфа, не обладают признаком достоверности, надлежаще научно не обоснованы, а могут иметь лишь ориентирующую информацию.

Применение мер безопасности При производстве следственных действий могут применяться меры безопасности, предусмотренные ч. 3 ст. 11 УПК РФ, а именно:

• в протоколе следственного действия, в котором участвует потерпевший, его представитель или свидетель, не приводятся данные об их личности, им присваивается псевдоним (ч. 9 ст. 166 УПК РФ);
• проведение опознания проводится в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым (ч. 8 ст. 193 УПК РФ).

Кроме того, контроль и запись телефонных и иных переговоров может рассматриваться как мера безопасности, которая осуществляется по письменному заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц (ч. 2 ст. 186 УПК РФ).

Привлечение специалистов и сотрудников, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, понятых Для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств при производстве следственных действий могут привлекаться специалисты (лица, обладающие специальными познаниями в соответствующей области знаний (ч. 1 ст. 168 УПК РФ). Для обеспечения эффективности следственного действия, безопасности участвующих в нем лиц, могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе (ч. 7 ст. 164 УПК РФ). В соответствии с ч. 1 ст. 170 УПК РФ участие понятых является обязательным при производстве обыска, личного обыска, предъявления для опознания, выемке электронных носителей информации. Без понятых могут проводиться следственные действия в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а так же если производство следственного действия связано с опасностью для жизни или здоровья людей. При этом используются технические средства фиксации хода и результатов выполняемых действий.

В некоторых следственных действиях участие понятых предусмотрено, но не обязательно. Если следователь применяет при их производстве технические средства фиксации хода и результатов следственного действия, то участие зависит от усмотрения следователя: осмотр, эксгумация, выемка, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, а также такие познавательные приемы, как осмотр и прослушивание фонограммы; осмотр, выемка и снятие копий с почтово-телеграфных отправлений. В исключительных случаях, если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, а также не участвуют понятые, следователь делает в протоколе соответствующую запись. При производстве остальных следственных действий участие понятых не обязательно.

Производство следственных действий на стадии предварительного расследования. Большинство следственных действий проводится после возбуждения уголовного дела. Однако имеются и исключения. До возбуждения уголовного дела закон допускает проведение осмотра места происшествия, предметов, документов; освидетельствование; осмотр трупа; назначение и производство судебной экспертизы; получение образов для сравнительного исследования.

Не допускается производство следственных действий после приостановления, прекращения предварительного расследования. Из вышеприведенных общих правил в законе предусмотрены некоторые важные исключения. Исключение, связанное с неполучением предварительного разрешения суда на некоторые следственные действия, состоит в следующем. Согласно ч. 5 ст. 165 УПК РФ в исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи не терпит отлагательства, эти следственные действия могут быть произведены на основании постановления следователя без предварительного получения судебного решения. В этом случае исключительность ситуации, неотложность производства следственного действия, невозможность промедления следователь должен мотивировать в своем постановлении.

Кроме того, течение 24 часов с момента производства следственного действия он должен уведомить судью и прокурора о производстве следственного действия с приложением соответствующих материалов. Судьей в течение 24 часов проверяется законность произведенного следственного действия и выносится постановление о его законности или незаконности. Если судья признает произведенное следственное действие незаконным, все доказательства, полученные в ходе такого действия, в соответствии со ст. 75 УПК РФ, признаются недопустимыми.

Под исключительностью следует понимать ситуацию, когда промедление с совершением следственного действия может повлечь: утрату (уничтожение) следов преступления, вещественных и иных доказательств; сокрытие лиц, причастных к совершению преступления; продолжение преступной деятельности; другие негативные последствия.

По общему правилу следственные действия не должны проводиться в ночное время (с 22 до 6 часов по местному времени); но в случаях, не терпящих отлагательства, это допускается.