Анализ сущности и основных понятий процедуры идентификации

В законодательных и нормативных документах, научной и учебной литературе определение понятия “идентификация” за последнее десятилетие менялось, и до сих пор этот термин трактуют по-разному.

Впервые понятие идентификации применительно к товарам и ее роль в условиях рыночных отношений в России были раскрыты М. А. Николаевой и др. Авторами предлагалось следующее достаточно узкое определение: “Идентификация – установление соответствия наименования товара, указанного на маркировке и/или в сопроводительных документах, предъявляемым к нему требованиям”.

В дальнейшем понятие идентификации в зависимости от целей ее проведения изменялось, однако чаще всего давалось понимание этой процедуры, ограниченное определенными рамками. В ГОСТ Р 51293-99 приводится следующее краткое определение: “Идентификация продукции – установление соответствия конкретной продукции образцу и/или ее описанию” и далее: “Описание продукции – набор признаков, параметров, показателей и требований, характеризующих продукцию, установленных в соответствующих документах”.

Наиболее полное определение понятия идентификации дано в Федеральном законе “О качестве и безопасности пищевых продуктов”: “Идентификация пищевых продуктов, материалов и изделий – деятельность по установлению соответствия определенных пищевых продуктов, материалов и изделий требованиям нормативных, технических документов и информации о пищевых продуктах, материалах и об изделиях, содержащейся в прилагаемых к ним документах и на этикетках”. Такое понятие применимо для различных областей, в которых идентификация является необходимым этапом.

Поэтому на основе анализа научной литературы, законодательных и нормативных документов считаем возможным дать следующее определение: идентификация продукции (товаров) – деятельность по установлению соответствия конкретного товара образцу, информации в товаросопроводительных документах нормативным и техническим требованиям, а также принадлежности к группе однородных товаров.

Практика показывает, что идентификацию проводят на всех стадиях жизненного цикла товара. Каждая стадия товародвижения характеризуется определенной сферой деятельности и субъектами, т. е. лицами, осуществляющими идентификацию (табл. 6).

При перемещении товаров через таможенную границу идентификацию проводят при различных видах экспертиз: технологической (идентификация сырья и готовой продукции при переработке на таможенной территории), классификационной (определение кода ТН ВЭД), товароведной (установление принадлежности товаров к однородной группе, наименованию и др.). Такую идентификацию проводят специалисты таможни, в случае необходимости – инспектора и специалисты таможенных лабораторий с проведением соответствующих исследований.

Идентификация продукции при сертификации во многом определяет качество и эффективность работ по сертификации. Успех ассортиментной политики торговой организации также зависит от правильности установления потребностей и выбора товара, соответствующего им.

Отсутствие идентификации при контроле и оценке качества может привести к неправильным результатам самой оценки. Например, в журнале “Спрос” были опубликованы результаты сравнительной оценки качества синтетических моющих средств, в которых порошок Лоск фирмы “Хенкель–Юг” имел нехарактерные для него низкие показатели по моющей способности. Так как в это время порошок Лоск в широких масштабах фальсифицировали, очевидно, что в дан ном случае для испытаний был закуплен именно такой фальсификат.

Данные, приведенные в табл. 6, показывают, что практически все участники рыночных отношений – от изготовителя до потребителя – могут выступать в качестве субъектов идентификации.

Следует отметить различие субъектов по компетентности. Так, компетентность товароведа эксперта с большим стажем работы по специальности достаточно высока, а покупатель, как определено в Законе “О защите прав потребителей”, не обязан иметь специальные знания, т. е. обладать компетентностью. Его познания чаще всего ограничены житейским опытом, рекламой, статьями для потребителей.

Таким образом, идентификацию проводят специалисты и эксперты различных областей деятельности. Если идентификацию проводит эксперт, то это чаще всего исследование с вы дачей мотивированного заключения, которое рекомендовано оформлять по ГОСТ Р 51293–99. Следовательно, такая деятельность эксперта, в которой идентификация является доминирующей, основной целью экспертизы, определяет ее вид – идентификационная (ИЭ).

При сертификации продукции идентификационную экспертизу проводит эксперт. Отрицательные результаты такой экспертизы приводят к отрицательному решению эксперта по за явке на сертификацию продукции: например, если продукция фальсифицирована или образец не из той партии, которая заявлена на сертификацию, и т. п.

Следует отметить, что необходимость дальнейшего проведения любой экспертизы отпадает при отрицательном результате ее первоначального этапа – идентификации. Учитывая важность такой экспертизы в таможенной деятельности, идентификационная экспертиза выделена в отдельный вид экспертиз.

Постановлением Правительства РФ идентификационная экспертиза введена для целей экспортного контроля. Этот термин появляется в научной и учебной литературе. Таким образом, идентификация, проводимая экспертом, или решение той же задачи в других видах экспертиз (судебной, таможенной, товароведной и т. д.) является идентификационной экспертизой (ИЭ) со всеми присущими этой деятельности процедурами, требованиями и т. д. (рис. 9).

Профессиональная деятельность для специалистов может быть определена как идентификация (см. рис. 9). Результатами идентификации в этом случае являются протоколы, выводы и т. д. Следовательно, идентификационная экспертиза отличается от идентификации субъектами, документальным оформлением и методами (их ограниченным числом для специалиста).

Идентификационная деятельность, направленная на решение практических задач путем исследования причинности и установления тождества объектов по их характеристикам и информации об объекте, должна основываться на принципах и располагать определенными процедурами, критериями, методами.

Так, процедуры идентификации для экспертов по сертификации продукции должны быть разработаны и описаны в Правилах по сертификации однородной продукции (по Закону “О техническом регулировании” будут включены в технические регламенты).

Теория идентификации наиболее разработана в криминалистике. Многие видные криминалисты прямо или косвенно занимались проблемами идентификации потребительских товаров. В.С. Митричев – один из основоположников судебной экспертизы – предложил классификацию основных видов судеб ной идентификации, выделив в ней такой вид, как товароведная, которая была предметом изучения в ряде работ криминалистов.

Для товароведения представляют интерес исследования криминалистов в части установления основных принципов идентификации, так как правильное разрешение вопроса об идентичности возможно только при условии соблюдения ряда принципов, которые будут рассмотрены ниже.

Одним из основных принципов идентификации является разграничение сходства и тождества сравниваемых объектов. Ряд объектов, будучи индивидуальными, могут быть очень сходными, т. е. совпадать по ряду своих свойств с другими объектами. Однако полное тождество при этом может отсутствовать, и это необходимо четко различать при идентификации.

В толковом словаре русского языка слово “идентичный” трактуется как “тождественный, полностью совпадающий”. Смешение сходства и тождества в практическом исследовании приводит к ошибочному отождествлению, т. е. ошибочным результатам идентификации.

Строгое разделение объектов, участвующих в процессе идентификации, на идентифицируемые и идентифицирующие также следует отнести к основным принципам идентификации. Идентифицируемые объекты – исследуемые товары, отождествление которых составляет задачу идентификации.

Объекты, применяемые для решения задачи, называют идентифицирующими. Среди них выделяют сравниваемые образцы, т. е. объекты, специально изготовленные или подобранные для целей идентификации, например стандартные образцы, аналоги, образцы эталоны. Таковыми могут быть образцы эталоны одежды, обуви, парфюмерии и т. п.

При идентификации товаров могут при менять образцы, предназначенные для сравнительных исследований: например, образцы загрязненных тканей для моющих средств, шкалы серых и синих цветов для текстильных мате риалов и т. п.

Правильное разрешение вопроса о тождестве возможно в силу еще одного принципа – индивидуальности и относительной устойчивости идентифицируемых объектов. Под индивидуальностью понимают безусловное отличие объекта идентификации от любых других.

Выявление индивидуальных характеристик исследуемых объектов составляет одну из задач исследования. Под устойчивостью идентифицируемых объектов понимают их способность сохранять относительно неизменными свои существенные индивидуальные свойства. Степень устойчивости объектов может быть различна.

Наименее устойчивы свойства скоропортящихся продовольственных товаров. Чем более устойчивы свойства идентифицируемого объекта, тем легче осуществить его идентификацию. Если объект не обладает устойчивостью или его существенные для идентификации свойства к моменту исследования претерпели коренные изменения (например, обувь сильно изношена), идентификация становится невозможной.

Свойства отождествляемых объектов существуют объективно и независимо от процесса исследования и проводящего его субъекта. Познание этих свойств есть частный случай отражения субъектом объективной реальности.

В процессе идентификации такое познание осуществляется по идентификационным критериям (в криминалистике – признакам), что означает представленную в форме сигнала любой физической природы информацию о свойствах идентифицируемого объекта, которая может быть использована для отождествления.

Задача установления критериев и проведение исследований по ним состоит в определении и сравнении свойств (показателей) исследуемых объектов. Критерии идентификации зависят от условий, объектов, их взаимодействия, цели идентификации, и этим определяется их выбор.

Представляется необходимым более подробно остановиться на рассмотрении таких понятий, как “критерий” и “показатель” идентификации, так как в товароведении эти понятия часто отождествляют.

С учетом приведенного ранее определения идентификации можно дать понятию “критерий” следующее определение: критерий идентификации – признак конкретного товара, пригодный для установления его соответствия образцу, информации в товаросопроводительных документах, нормативным и техническим требованиям, а также принадлежности к группе однородных товаров.

Критерии идентификации можно подразделить на две группы: общие, характерные для всех товаров, и специфические, которые свойственны конкретному товару. Их выбор определяется прежде всего целью идентификации.

К общим критериям (существенным признакам) можно отнести такие, по кото рым чаще всего устанавливают соответствие независимо от группы товаров: наименование, название, фирма изготовитель, функциональное назначение. По этим критериям идентификацию проводят практически всегда. Существуют также и специфические критерии, которые применяют только при идентификации ряда товаров: например, половозрастная адресованность определяется при идентификации игрушек, одежды, обуви, иногда косметики.

Термины “критерий” и “показатель идентификации” имеют существенные различия и прежде всего по значимости. При проведении процедуры идентификации первыми определяют критерии, выбор которых обоснован ее целью и видом товара, имеющимися средствами идентификации: товаросопроводительными и нормативными документами (НД), образцами срав нения и т. д. (рис. 10).

Перечень показателей идентификации определяется выбранными критериями, т. е. показатели являются вторичными. Кроме того, категории “критерий” и “показатель” различаются средствами идентификации (см. рис. 10). Так, требования к критериям не определены в каких либо нормативных документах, а требования к показателям и методы их определения установлены стандартами, ТУ и другими НД на продукцию.

При этом некоторые критерии – наименование, назначение товара – можно идентифицировать путем использования не скольких показателей идентификации. Например, для идентификации парфюмерии по критерию “наименование” (духи, туалетная вода или одеколон) необходимо определить три показателя: содержание спирта, массовую долю душистых веществ и стойкость запаха. Таким образом, показатели используют для установления тождества (или его отсутствия) по ряду наиболее важных критериев идентификации.

Третье отличие критериев от показателей заключается в методах их определения. Для определения ряда критериев идентификации применяют аналитический метод (анализ документов), экспертный (визуальный осмотр упаковки и маркировки, опробование – например, пробное мытье рук с мылом), иногда могут применять экспресс методы. При этом важное значение имеет опыт эксперта. Для определения показателей идентификации используют только органолептические и измерительные

методы, характеристика которых, как правило, определена в НД на продукцию или на методы определения. Таким образом, считаем возможным дать следующее определение понятия: показатель идентификации – характеристика товара, требования к которой установлены в нормативных или технических документах, пригодная для сравнения и разрешения вопроса о тождестве.

При выборе показателей идентификации и методов для их определения придерживаются принципов достоверности, достаточности, объективности и оптимальности (экономичности). Для этого из комплекса свойств, присущих товару, выбирают только те показатели (свойства), которые необходимы и в то же время достаточны для подтверждения тождества. При этом первоначально при идентификации используют более простые и доступные методы — органолептические, экспресс методы, а затем более сложные – измерительные, экспертные.

Основной задачей в настоящее время является разработка и привлечение специальных новых методов, что, в свою очередь, расширит круг показателей идентификации. В последнее время проводят исследования по разработке стандартных методов, в том числе экспресс методов, пригодных для идентификации товаров. Они наиболее удобны и приемлемы при проведении идентификации и идентификационной экспертизы потребительских товаров.

Идентификация товаров различается не только по области применения, но и по видам. В зависимости от цели и характера выделяют такие подвиды ИЭ, как ассортиментная, качественная, количественная и партионная.

Ассортиментная идентификация – установление соответствия товара его ассортиментной характеристике, обусловливающей предъявляемые к нему требования. Этот вид идентификации применяется для подтверждения соответствия то вара его наименованию (духи или одеколон, масло или спрей), назначению (обувь повседневная или модельная), типу, марке, виду и т. п.

Практически этот вид идентификации применяют во всех областях деятельности. Одним из результатов ассортиментной идентификации может быть выявление несоответствия товара, которое определяется как фальсификация. Поэтому роль ассортиментной идентификации особенно важна, когда на рынке появляются подделки.

Этот вид идентификации позволяет выявить наличие существенных, допустимых и недопустимых дефектов, а также соответствие товар ному сорту, виду, названию, указанному на маркировке и в сопроводительных документах. При этой идентификации устанавливают градации качества продукции. Если стандартная продукция подразделяется на сорта, то устанавливают соответствие товарному сорту, указанному на маркировке или в сопроводительных документах.

В группе непродовольственных товаров только часть их подразделяют на сорта: швейные, трикотажные товары, ткани. В косметической продукции определены группы для духов, мыла туалетного на жировой основе (ординарное, детское и экстра). Иногда качественные характеристики определяются маркой, номером, классом и др.

Однако на большую часть непродовольственных товаров градации качества не установлены, в этом случае качественную идентификацию проводят по соответствию наименованию. Так, например, туалетные и душистые воды различаются по требованиям, предъявляемым к качеству, и, следовательно, идентификация по наименованию предусматривает определение набора показателей качества.

В связи с тем, что большую часть товаров сейчас продают в фасованном виде, необходимо выделить в отдельный вид идентификацию количества фасованного товара в упаковке. Количественная идентификация – установление соответствия фасованных товаров требованиям нормативных документов относительно объема заполнения упаковки в соответствии с ГОСТ Р 8.579–2001.

Впервые в России, согласно этому ГОСТу, введен знак Ф, нанесенный на упаковку. Это свидетельствует о том, что субъект деятельности, выпускающий данную продукцию, обеспечивает указанное количество содержащегося в ней то вара на основании результатов осуществляемого им производственного контроля за его количеством в упаковке.

Выше названным стандартом установлено, что если продукция занимает менее 70% объема упаковки, то также ФТУ относятся к фальсифицированной продукции. При идентификации всех фасованных товаров необходимо проводить количественную идентификацию относительно как единицы, так и партии товара.

Часть этой информации должна указываться в сертификатах соответствия, особенно выдаваемых на партию продукции. Очевидна целесообразность введения способов кодирования для партионной идентификации, так как качество товаров может существенно отличаться по партиям.

Поэтому не случайно Законом “О качестве и безопасности пищевых продуктов” введено требование к предприятиям об обязательной вы даче удостоверения качества на каждую партию не только пищевых товаров и посуды, контактирующей с пищей, но и на косметические товары (ст. 17. п. 6).

Однако из за большой схожести товаров, которые могут быть объединены в одну партию, партионная идентификация является наиболее сложной по сравнению с другими видами. Идентификация конкретного товара может проводиться по одному или нескольким подвидам, что определяется целью ее проведения.